办理一起案件 扶助一批企业 规范一个行业

办理一起案件 扶助一批企业 规范一个行业

广州开展安全生产溯源治理和企业合规建设

◆《指引》坚持以指导和服务生产经营者为目标，为企业提供了一般性的正面指引，明确了企业安全生产合规管理组织架构及职责、要求，确立了安全生产合规管理保障机制。同时针对安全生产事故风险较高的领域，特别制定了建筑施工企业和道路运输经营企业的安全生产主要合规义务。

◆针对部分生产经营者缺少安全生产犯罪风险意识和合规经营意识、对安全生产刑事法律知识了解不足等普遍性问题，《指引》对司法办案中常见的重大责任事故风险，危险作业风险，重大劳动安全事故风险，违章冒险作业风险，不报、谎报安全事故风险，危险物品肇事风险，工程重大安全事故风险等相关刑事合规风险和违法犯罪行为进行分类细化，明确责任人员和法律后果。

◆为加强生产经营者对安全生产犯罪的深入理解，《指引》结合条文中的七类安全生产犯罪相应附上具体的刑事案例作为参考，使抽象的条文在案例的辅佐下，变得更直观、更有可读性和可操作性。

5月6日，广东省广州市人民检察院和广州市应急管理局联合制定印发《广州市企业安全生产合规指引》（以下简称《指引》），并正式向社会公开，鼓励企业自愿、主动适用。

《指引》旨在促进广州市安全生产溯源治理和企业合规建设，助力广州经济社会高质量发展，实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”。

出台背景：企业实际需要

针对安全生产监管工作中存在的突出问题，最高检于2022年向应急管理部制发了安全生产溯源治理方面的检察建议（即“八号检察建议”），有针对性提出解决突出问题的举措、建议，护航安全生产。

在此背景下，广州市人民检察院、广州市应急管理局对近年来办理的安全生产案件开展深入调研、座谈，发现一些涉案企业在未取得安全生产许可证、未制定安全生产规章制度和操作规程、不符合安全生产劳动条件、未及时消除生产安全事故隐患等情况下，违规进行生产、作业，导致发生重大人员伤亡和财产损失的事故，严重影响了人民群众生命财产安全。双方一致认为，联合制定、发布《指引》对于解决生产经营单位和企业缺乏安全生产和合规经营意识、安全生产合规制度不健全等问题很有必要。

于是，广州市人民检察院牵头，联合广州市应急管理局共同研究起草《指引》，充分吸收借鉴了部分研究机构的理论成果，并广泛征求了广州市相关头部企业（世界500强企业）的意见建议。

2023年12月29日，广州市人民检察院联合广州市应急管理局，依法能动履行检察监督和行政监管职责，结合办理安全生产案件和开展涉案企业合规工作实践，经过多方专题论证、会商研讨，认真听取广州市相关企业意见建议，联合发布《广州市企业安全生产合规指引》和《广州市安全生产领域刑事犯罪典型案例》。

其中，《广州市安全生产领域刑事犯罪典型案例》选取了近五年以来广州市检察机关办理的安全生产领域十件已生效典型案例，涵盖了土方、道路、拆卸、建筑、市政等施工工程，以及交通运输、消防安全、高处作业、危化品经营等作业领域的重大责任事故、重大劳动安全事故、危险作业案等。

广州市应急管理局相关负责人表示，《指引》明确企业安全生产刑事合规风险，增强企业安全生产意识，规范企业安全生产行为，为企业合规生产经营和安全生产提供制度指引和案例警示，从而推动安全生产溯源治理，促进社会治理现代化，服务保障经济社会高质量发展。

现实意义：增强合规意识

《指引》深入分析行业特点、及时总结经验提炼要旨、广泛吸收各方意见，适用于广州市各类企业生产经营者，共分为四章35条，包括总则、企业安全生产常见刑事合规风险及法律后果、企业安全生产合规管理体系、附则等。

《指引》明确，坚持以指导和服务生产经营者为目标，为企业提供一般性的正面指引，明确了企业安全生产合规管理组织架构及职责、要求，确立了安全生产合规管理保障机制。同时针对广州市实际，特别制定了建筑施工企业和道路运输经营企业的安全生产主要合规义务。

此外，针对部分生产经营者缺少安全生产犯罪风险意识和合规经营意识、对安全生产刑事法律知识了解不足等普遍性问题，《指引》对司法办案中常见的重大责任事故风险，危险作业风险，重大劳动安全事故风险，违章冒险作业风险，不报、谎报安全事故风险，危险物品肇事风险，工程重大安全事故风险等相关刑事合规风险和违法犯罪行为进行分类细化，明确责任人员和法律后果。

为加强生产经营者对安全生产犯罪的深入理解，《指引》结合条文中的七类安全生产犯罪相应附上具体的刑事案例作为参考，使抽象的条文在案例的辅佐下，变得更直观、更有可读性和可操作性。《指引》的适用具有较强的行业指导意义，其指导范围包括全市全行业，为企业开展安全生产合规管理提供具体可操作的“工具箱”和“脚手架”，可有效减少企业生产经营中的风险，避免企业因安全生产合规问题引发刑事责任风险，有力推动企业高质量发展。

预期效果：从“一企合规”到“一起合规”

5月6日，广州市人民检察院、市应急管理局、市国资委、市工商联等四家单位在各自官方网络平台，向社会通告发布《指引》，鼓励企业自愿、主动适用。

为推动《指引》在广州各家企业真正落地见效，以上四家单位将共同选取不同所有制形式、不同行业类型和不同经营模式的企业若干，全面试行《指引》，帮助企业参照《指引》开展安全生产合规建设，推动《指引》广泛应用，实现从“一企合规”到“一起合规”的行业治理。

“我们将不断健全完善《指引》、研究制定企业试行方案，精心设置专家辅导组，全程指导企业合规建设、协调处理试行中遇到的情况，及时总结经验做法等，打造广州企业安全生产合规样板。”广州市人民检察院第二检察部工作人员介绍，目前已确定在广汽集团下属生产制造公司（国企）、白云电气集团总部（民企）试行《指引》。

接下来，广州市人民检察院、市应急管理局牵头，市国资委、市工商联共同参加，从参与起草《指引》的研究院、高等院校以及专家学者、涉案企业合规第三方机制专业人员库中，选取人员组建两个合规辅导专家组，分别辅导两家企业，帮助企业参照《指引》开展安全生产合规建设，包括建立健全合规管理制度、排查合规风险、处理合规事件、开展合规管理体系国际标准认证，并探索企业合规“行刑衔接”互认机制等。

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