典型案例交叉互评 上榜企业登台表态

典型案例交叉互评 上榜企业登台表态

——宁夏银川市应急管理局推动实现“执法普法+惩戒教育”双效融合侧记

11月20日，在宁夏回族自治区银川市应急管理系统第八次典型案例研讨中，市县两级执法骨干分享危化品、矿山、机械制造、冶金等行业领域的典型案例，不仅律师和专家提出建议，六个县（市）区还需要交叉互评。红榜企业和黄榜企业代表发言表态，推动实现“执法普法+惩戒教育”双效融合。

今年初，银川市应急管理局梳理了2022年市县两级应急管理部门案件办理情况，发现呈现“四多四少”的现象：从处罚种类上看，事故处罚多，监督罚款少；从案件类型上看，安全设备和事故隐患类案件多，现场作业类案件少；从适用条款上看，单一违法行为的案件多，合并违法行为的案件少；从执法对象上看，处罚企业的案件多，处罚企业负责人和安全管理人员的案件少。

针对上述问题，银川市定期组织召开全市应急管理系统“强素质、严执法、树典型、促规范”执法效能提升年典型案例交流研讨会。每次会前，市级选树1个合格典型案例，6个县（市）区在报送1个典型案例的基础上选择具有示范性、代表性，涉及不同行业领域的行政处罚案例进行上报。市县两级执法力量围绕规范执法程序、完善证据运用、精准使用法律等方面进行交叉互评，破解办案中的难点堵点。

推出典型案例 组织人员观摩

今年以来，该局落实《银川市安全生产委员会关于印发〈银川市重大事故隐患专项排查整治2023行动实施方案〉的通知》（以下简称专项行动）要求，在全市应急管理系统开展“强素质、严执法、树典型、促规范”执法效能提升年活动。截至目前，该局已举行典型案例交流研讨会8次，选树交流典型案例48个，形成8本典型案例汇编手册。

“天地宁夏支护装备有限公司未对安全设备定期检测违法案”“宁夏瑞清恒商贸有限公司非法储存危险化学品案”“银川蓝杰机床附件有限公司特种作业人员无证上岗案”……每个月，各县（市）区均按时提交典型案例，经过市县两级执法骨干研判分析、法律顾问对案件分析推敲，案件信息得到重新整理修正，最终在研讨会上以基本案情、调查经过、处理结果、案例分析四部分进行呈现。

在9月的研讨会中，永宁县应急管理局分享了“某商贸公司非法储存危险化学品案”。该局接到线索称，某商贸公司厂区内存放有醇基燃料，存在安全隐患。执法人员通过现场检查发现：该公司厂区内，使用储罐、吨桶存放醇基燃料的情况属实，现场不具备储存条件。最终，依据相关法律法规，对该公司作出罚款6万元的行政处罚。

“基层应急管理部门人员数量少、新入职人员多、聘用人员多、流动性大，工作任务重，导致基层执法能力和水平偏低，案卷规范化和法制化仍有待提高，存在‘人情执法’和不规范执法等现象，在调查取证、法律适用、自由裁量等方面需要全面、深入、细致开展工作。举办执法效能提升年活动主要是为了强素质、严执法、树典型、促规范，先以银川市应急管理局推出的典型案例作为示范，让律师和专家进行点评，邀请区县应急管理部门执法人员进行观摩，倒逼区县执法能力提升，同样选树典型案例，通过点评、晾晒、比促提升基层执法人员办案能力，推动执法规范化、案卷标准化、程序制度化，降低行政复议、行政败诉的可能性”，该局党委书记、局长侯文莅告诉记者。

抓好关键领域 市县区展开交流

在选取案例时，县（市）区应急管理部门主要突出危化品、烟花爆竹、工贸、特种作业持证上岗等行业领域重点检查事项和粉尘涉爆、有限空间等重大事故隐患和及对企业主要负责人履职开展执法检查的案例进行上报，有效提升典型执法案例合格率。

随手打开相关案件的档案盒，记者看到8次典型案例汇编手册均被整齐装订、统一存放，涵盖了案件信息、现场执法方案、现场检查记录、责令限期整改指令书、立案审批表、调查终结报告、行政处罚集体讨论记录、法律意见书等内容。“一个最为明显的变化是，案件的整理本变得越来越厚，执法程序更加细化、文书制作和卷宗管理更加完善。”该局综合行政执法支队支队长孙群龙告诉记者。执法效能提升年活动刚开始时，发现县（市）区案件的笔录做得比较简单，程序上有一些瑕疵，处罚的案件比较表面化，更多是就事论事，没有深挖企业管理上的根源性问题。现在，在程序上更加严谨、法律适用上更加精确，违法事实定性更加清晰，证据调取更加全面确凿，尤其是处罚主要负责人和安全管理人员的力度提升。”该局以案例研讨会为抓手，采取“一对一”结对帮扶的形式，安排执法骨干围绕执法主体、主要事实、证据、程序、适用法律、法规、规章、裁量基准、执法文书等内容进行“把脉问诊”。由执法骨干针对存在的问题，结合自身办案经验，加以分析并提出解决方法，对症下药、精准指导，避免以后再出现类似的问题。今年县（市）区办案数量显著增加、办案质量也有很大提升，在“互联网+执法”报送的典型案例也提前超额完成，合格率也达到100%。该局报送的1起非法储存柴油案件，成为自治区安全生产领域第一起行刑衔接案件。

“多项处罚如何合并一起裁量处理、案卷装订顺序如何规范化……这些都是日常执法工作中遇到的问题，通过市、县（市）区展开交流，形成更加规范合理的工作流程”，兴庆区应急管理局执法大队大队长孙东告诉记者。

“红脸出汗” 企业代表现场表态

针对执法案例的“复盘”，市县两级执法力量提出有关调查取证、法律适用、办案技巧等方面的意见建议，真正做到“盘活”经验启示，“盘活”短板弱项，将案例交流研讨打造成执法业务实战练兵场和比武场。

不仅如此，该局还创新实行企业红黄榜机制，在研讨会上，红榜企业交流经验、黄榜企业现身说法、“红脸出汗”，倒逼企业落实主体责任。“在参与研讨会前，我们会提前与辖区内企业进行沟通，帮助问题企业认识到自己的短板弱项，企业也愿意积极参与并主动找出管理制度中的不足、查漏补缺。”孙东告诉记者。

灵武市应急管理局执法大队大队长程亚飞告诉记者，红榜企业在安全生产规章制度、安全机构建立健全上有一定示范作用，日常检查中被执法人员发现的问题隐患较少，与监管部门配合度较高；黄榜企业主要是发生过生产安全事故、行政处罚过的企业，在此前检查过程中发现了重大隐患的企业也纳入黄榜。“对于黄榜企业，我们也没有一罚了之，不仅组织专家深入企业查找问题隐患并帮助企业整改，还对企业整体规章制度和设备设施进行梳理检查，提出行之有效的解决措施。”程亚飞说。

从严查处 优化执法效能

6月4日，按照国家矿山安监局某督导组反馈的问题，西夏区应急管理局对银川市贺兰山莲花山建材有限公司进行反馈问题核实。经核实，该公司使用机械排水设施，未安装设备用水泵和备用排水管路；一、二采区为凹陷露天开采区，未设置机械排水。该公司涉嫌违反《金属非金属矿山安全规程》，依据金属非金属露天矿山重大事故隐患判定标准
，判定为重大隐患，且该公司存在此项重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的行为。这是西夏区应急管理局分享的典型执法案例“银川市贺兰山莲花山建材有限公司安全生产隐患管理类违法案”。

“今年以来，西夏区应急管理局将重大事故隐患排查整治工作为重点，紧盯非煤矿山、危化品等重点行业领域，加大处罚力度，全面压实工作责任。案件中的银川市贺兰山莲花山建材有限公司对重大事故隐患排查治理的认识不足，主要负责人未能发挥好安全生产‘第一责任人’的主导作用，落实事故隐患排查整治的主体责任不到位。通过行政处罚，起到处罚一例、震慑一片的效果。”西夏区应急管理局副局长侯志强告诉记者，通过市、县（市）区一体推进执法效能提升活动，执法人员的执法素养得到显著提升，执法程序、案卷制作、典型案例选送、现场检查能力均大幅度增强，对于日常找问题、查漏洞起到关键作用。

从数据来看，执法效能提升年活动对于各县（市）区严肃查处违规行为有一定的帮扶作用。截至11月21日，该市开展执法检查1640次，查处违法违规行为4206项，立案处罚146起，罚款1521万元，监督罚款1053万元（占罚款总额的70%），处罚企业负责人、安全管理人员共56次，执法检查次数、监督罚款、处罚企业负责人同比分别增长37%、145%、100%，各项执法指标均位于自治区前列。

“既要建立执法检查、案件办理、行政处罚、行政强制等阶段的流程监督，确保前期问题早发现、早纠正，也要完善文书下达、条款适用、自由裁量等方面的法制监督，确保执法办案方向准、步子正。”侯文莅表示，要通过执法监督树立依法执法、公正执法、严格执法的优良风纪，切实提升发现问题和解决问题的意愿和能力水平，着力解决执法“宽松软虚”的问题。

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